统计系统价格指数编制中质量调整方法的实践探索

统计系统价格指数编制中质量调整方法的实践探索

价格统计调查是社会经济统计调查的重要组成部分，其最重要的成果就是通过统计调查编制价格指数。而价格指数编制过程中最基本也是最核心的内容是样本的同质可比原则。同质可比是指商品在报告期和基期的各种特征、属性及销售条件均未发生变化。在同质可比的条件下，价格指数反映了商品随时间和供需关系变化的“纯价格变动”。对于同质可比，各个价格统计调查专业均在方法制度中进行了具体规定。但在具体统计调查中，这个基本原则并不能够完全实现，尤其进入互联网社会后，个性化产品层出不穷，产品的特异性愈发明显，如何在价格指数编制时进行质量调整，以得到反映纯粹价格变动的指数是一个非常现实且有重要意义的问题。


一、质量偏差类型


1.基期价格缺失导致的质量偏差。在PPI调查中，有部分企业突然转型导致新产品基期价格缺失，如今年受疫情影响部分企业突然转型生产防疫物资，导致当月采价时缺少上月价格。在CPI调查中，主要是规格品消失导致质量偏差，如禁渔期新鲜带鱼消失，冷冻带鱼上市。HPI调查中一是新开或间歇性楼盘无上期价格；二是二手住宅调查中，中介机构上报的样本与上期并不能完全一致，导致部分样本缺少上期价格。


2.特殊商品服务的必然质量偏差。HPI调查中的住宅样本是天然的异质样本，前后样本必然存在着地理位置、周边配套、小区环境、物业服务、楼栋位置、建筑面积、户型结构、装修程度、楼层朝向的差别，无法寻找两期完全相同的样本房屋。PPI调查中如模具、变压器、泵、机床等定制生产行业，报告期和基期价格天然无法同质可比。


3.特殊交易导致质量偏差。如在PPI调查中，氯气、盐酸等工业品，其作为副产品储存难度大，将会在不符合市场行情下进行销售，导致价格严重不符合市场规律。另外，关联企业交易，如集团公司内部交易价格，其不能代表本地区本行业价格变动实际。


3.要素变化引起的质量偏差。要素变化导致价格变动在PPI调查中较为常见。一是产品变动，如商品生产工艺调整、性能变化、原料不同等；二是交易变动，如客户不同、交易量变化、付款方式不同等。要素变化主要是因为企业在生产销售过程中，不能保证每期都有同一客户同一需求同一销售水平的成交，导致不同质可比的质量偏差。


4.错月报价造成的质量偏差。主要在PPI调查中较为普遍，部分企业采取月底或下月结算模式，无法取得当月价格而按上月成交价报送，或者按当月挂牌价报送的，并不符合当月市场价格走势，造成质量偏差。


5.人为因素产生的误差。在价格统计调查中，CPI数据采集主要由基层采价员完成，PPI报表填报人员为工业企业统计员，HPI的数据来自于房管部门、房地产开发企业和中介机构。从各价格调查的基层实践来看，多数企业无专门的统计员，主要以财务人员为主且调动频繁，部分统计员对价格指数意义缺乏足够认识，存在责任心不强，数据采集不规范等问题。此外由于专业知识有限，统计员往往无法对市场行情作出科学判断，对同质可比原则把握存在欠缺，容易造成数据填报的人为误差。


二、当前国内外主要的质量调整方法及优缺点


（一）国内价格调查的主要质量调整方法。


1.科学选取法。为了避免因产品质量类型繁多或交易对象不同引起的规格品价格差异，一般要求企业在基期轮换的时候就选定企业最主要、最稳定产品型号和交易对象进行价格填报。若由于企业生产经营调整导致代表性缺失需要及时更换规格品，并直接采集新规格品的基期价格。该方法是同质可比原则的直接体现，完全符合规范和要求。但是其缺点就是假设调整的有代表性的新规格品有基期价格，有时难以实现。


2.价格沿用法。针对规格品在报告期因阶段性停产或停售导致无价格的情况，或者生产周期长且为长期合同的，继续沿用基期价格的方法。如PPI调查中大型机械生产单价高，生产周期在数月甚至一年以上，进行价格沿用。该方法的优点是能在一定时期内保证规格品稳定，减少了统计员的主观影响，降低了人为干预风险。但价格的长期沿用将导致指数过于平稳，不符合市场实际，所以在具体实施中都有沿用时间限制。


3.成本模拟法。成本模拟法是运用新旧规格品成本比例计算新规格品基期价格的方法。计算公式是：


如PPI调查中模具价格调查，通过不同模具投入的原材料不同，推导产品基期价格。这个方法的优点是改变了只从最终价格采价的方式，选择从生产成本进行推算，给价格质量评估提供新思路。但缺点是该方法成本与价格成比例差异的假设有时过于勉强，还有多数产品成本构成复杂且难以取得，导致操作性较差。


4.标准配置法。针对不同配置导致不同价格的产品，在效用等同（主要部件相同）的情况下，确定主要规格技术指标，采取排除不同配置、只采集标准配置产品价格进行上报的原则，保证数据的同质可比性。主要适用于大型机械、机床等设备价格调查。其优点是标准配件数据容易取得，且上下期价格容易同质。缺点也非常明显，一是大多数大型机械设备生产周期长，非标准配件占比大，标准配置法不能反映其实际价格变动。二是统计人员非专业技术人员对于标准配置选择难度大，具体操作时人为因素比例高。


5.相似产品替代法。找到市场上相似（如用途、外观、颜色、形状等）的产品，利用其价格指数推算出新产品的基期单价。以CPI、PPI调查使中的高新技术产品使用较多。如手机、部分家电等更新换代非常快，推出新产品周期越来越短。在这种情况下，如果只上报老产品，价格指数将严重失真，更换主流产品时，可以用相似产品替代法。但“相似性”是人为判断的，有较大的主观性，结果正确性有待商榷。


6.专家评估法。访问业内专业人士，评估出新产品的基期价格，有时与相似产品法结合使用。如CPI、PPI调查中询问企业资深销售或采购员，HPI调查中咨询房产中介或房地产开发企业销售经理。方法的优点是业内专业人士多为一线销售人员，对市场变化敏感，其意见有较大的参考价值。但从实践中看，HPI因业内人士都是市场关联者，对政府工作人员有较强的戒备心理，其意见有其他很强的主观因素，PPI、CPI调查中企业销售人员众多，对市场把握层次不齐，他们的意见有时候也有一定的误导性。


（二）国外价格调查的主要质量调整方法——Hedonic法。


目前国际上价格调查中采用的质量调整方法有模型匹配法、链接法、重叠法、剔除法、主观判断法、专家意见法、选择权成本法、生产成本调整法、Hedonic等。其中Hedonic法在近年来受很多国家重视，并开展了广泛应用。Hedonic法的基本思想是通过建立以产品价格为因变量，产品特征为自变量的模型进行回归分析，以剔除产品特征变化对价格的影响，进而计算出考虑质量变化因素后的质量调整价格指数。


1.直接特征价格法（直接Hedonic法）。直接利用特征价格模型中的系数估计值进行指数编，其又分为时间哑元法和模型法


（1）时间哑元法。其基本思路是，利用基期和多个报告期的样本建立统一的特征价格模型，并在模型中以时间哑元变量标识样本所属的报告期，其中时间哑元变量的系数等价于报告期与基期样本价格几何平均值的比值，并利用特征进行质量调整。因此，可以直接根据时间哑元变量系数的估计值进行指数编制。


（2）Hedonic模型法。其基本思路是，各个报告期分别建立特征价格模型，以计算商品特征在各报告期内的特征价格值，再选定一定的“标准单元”。将计算得到的特征价格值和设定的标准单元值分别代入计算后，即可得到“标准单元”在各报告期的同质价格，并以此为基础进行指数编制。


2.间接特征价格法（间接hedonic法）。利用特征价格模型对样本匹配法的改进方法，分为模拟价格法和价格调整法


（1）模拟价格法。模拟价格法是基于特征价格模型对样本匹配法的改进。样本匹配法是普通商品价格统计中的一种常用方法，其基本思路是严格控制考察样本在各报告期内一致，以满足同质可比的要求。


（2）价格调整法。价格调整法同样是利用特征价格模型对样本匹配法进行的一种改进。以HPI调查为例，其基本思路是，确定某一虚拟的“标准住房单元”作为匹配样本，在各报告期内，均利用当期的特征价格模型，将所有交易的住房单元的价格调整到统一的“标准住房单元”的基础上，再利用样本匹配法进行指数编制。


Hedonic法的优点是以实际资料建立的回归方程为基础，对商品中影响其价格的特征加以量化，减少了主观因素。缺点是对数据要求过于严格，需要大量的产品价格及特征信息，且计算趋于复杂，对后台数据处理能力和操作人员素质提出更高要求。


三、结论及建议


从当前国内外价格指数编制的实践来看，基于同质可比原则下的质量调整是必不可少的手段。但各种方法优缺点都比较明显，为了降低质量变化因素引起的偏差，建议要加强以下工作。


（一）开展价格指数编制中的质量调整技术的研究。


首先要对不同价格调查中出现的质量偏差原因进行分析形成定性认识，在此基础上对相关价格指数偏差进行测度，获得偏差程度的把握。然后研究相关质量调整技术，并将研究与实践结合起来。从国外的质量调整技术发展看，Hedonic法已广泛应用于各国统计中，而当前在我国的实践几乎空白，因此要加快研究，尽快应用。其中三大价格调查中，HPI调查由于调查产品单一，但样本异质性突出，两期样本无法实现完全意义上的同质可比，某种程度上多数样本基期价格缺失，比较适用于直接Hedonic法。具体可以将房地产的价格影响因素分解，求出各影响因素所隐含的价格，在控制地产的特征(或品质)数量固定不变时，就能将房地产价格变动的品质因素拆离，以反映纯粹价格的变化。而在CPI和PPI调查中，调查商品众多，且多数商品可实现同质可比在样本匹配法的基础上使用间接Hedonic法可以有效利用原始数据。具体操作时，除价格信息外，可在采价中着重采集部分特征指标，以CPI调查中电子产品中的智能手机为例，选择品牌、内存容量、处理器速度、相机像素、电池工作时长、充电速度、屏幕大小作为特征变量。


（二）开展大数据采集及资源利用方面探索。


1.完善价格数据采集方式。拓宽价格数据获取渠道，促成多方联网、资源共享。其中HPI调查，统计调查部门可以与房管部门、土地管理部门、税务部门、人民银行、房地产开发企业及中介机构通过共享平台进行有效信息互通，减少传统的用人工方式进行获取、交换、存储、计算工作量，也降低人为因素导致数据缺失风险。而在CPI调查中，可以与大润发、永辉、世纪联华等大型连锁商超及天猫、京东、苏宁易购、拼多多等电商平台建立共享平台获取价格数据。


2.依靠大数据提高样本量减少误差。在价格调查中，为保证价格的真实准确，PPI、CPI要求的都是时点价格，对样本采集时间、地点都有很强的约束。大数据本身就是全部数据或大部分数据，能够降低特定样本的误差。目前在HPI调查中，新建商品住宅调查已实现全部网签作为样本。


3.依靠大平台提高计算能力。在价格调查中，规格品种类和价格数据繁多，以衢州为例，正在调查的CPI规格品超过800个，每月价格数据接近5000条。现有的工作人员及操作程序只能满足限定时间内的审核评估，无法适应大数据计算要求。因此通过与科研院所、专业互联网公司合作开发与大数据相适应的计算分析平台，对数据进行计算、分析，能降低人为因素影响。


（三）提高基础数据的准确性。


从当前价格调查实践来看，技术研究和数据平台开发可以按部就班开展，最重要的还是源头数据取得和基础数据使用的真实透明。


1.加强统计调查宣传，提高全民统计意识。遵循同质可比原则是价格统计调查的基础，这与其他统计调查一样需要统计法律法规的保障，统计调查对象的配合。统计调查部门应该通过多渠道多途径开展宣传，如通过微信公众号开展统计开放日活动，发放统计法律知识手册，悬挂宣传横幅等，让统计调查工作深入人心。


2.加大培训力度，提升统计员责任感。在统计调查中，基层统计员、采价员是价格数据真实准确的第一道关口，也是最重要的关口，统计部门要加强对其培训力度。一是业务知识培训，提升工作水平。主要是利用CPI、PPI、HPI等调查的方法制度和工作规范，并针对不同商品特点进行同质可比原则解读，保证原始数据能坚持同质可比原则。二是法律知识培训，提高责任意识。通过各类统计调查相关法律法规解读，提高统计员依法统计的责任心。






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